SPK, 218 şikayeti inceledi 3 yılda 170 suç duyurusu yaptı
SERMAYE piyasalarının etkin-güvenilir işleyişini bozucu her işlemi denetleyip yol gösterici ve iyileştirici adımlar atan; yaptırım gerektiren işlemleri de ilgili makamlara ileten Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), geçen yıl ulaşan 136 şikayet ve ihbar yazısıyla İMKB'nin 82 manipülasyon ihbarına bağlı olarak 189 inceleme başlattı. SPK'nın 2009 yılı faaliyet raporuna göre; İMKB'den geçmiş yıllar dahil şimdiye kadar gelen 225 ihbarın 107'si sonuçlandı. Denetleme Dairesi, 168 denetim raporu ile 26 öneri yazısı (müzekkere) ve uzman yazısı hazırladı. Bu rapor ve yazıların 103'ü (yüzde 53) manipülasyon, 37'si (yüzde 19) halka açık şirket denetimlerine ilişkin oldu.
113 kişiye işlem yasağı
Piyasa suçlarına ilişkin incelemeler, büyük ölçüde İMKB ihbarlarına istinaden gerçekleşti. Kurulun elde ettiği bilgiler veya gözetim faaliyetleri çerçevesinde yapılan tespitlere dayanarak başlatılan incelemeler düşük kaldı. Denetimler sonunda uyarı, idari para cezası, suç duyurusu yaptırımı uygulanabiliyor. Suç duyurusunun yanı sıra; suç tespiti halinde borsada işlem yasağı getirilebiliyor, hisse senetleri Kurul kaydından çıkarılabiliyor. Geçen yılki denetimler sonucunda, 43'ü daha önceden yasaklı olan toplam 113 gerçek ve tüzel kişiye işlem yasağı getirildi.
4.2 milyon lira ceza
Kurulun ilke kararı çerçevesinde, 169 gerçek ve tüzel kişinin ise işlem yasağı kalktı. 107 gerçek ve tüzel kişinin mevzuata uyum konusunda uyarılmasına, 51 gerçek kişi hakkında sadece suç duyurusu yapılmasına, 132 kişi için suç duyurusu ile birlikte işlem yasağına karar verildi. Kurul, geçen yıl 109 gerçek ve tüzel kişi hakkında da toplam 4 milyon 210 bin 611 lira idari para cezası uyguladı. SPK uzmanları ayrıca, Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) adına da denetimler yürüttü. Geçen yıl MASAK'ın sermaye piyasalarıyla ilgili 18 yeni inceleme talebi Kurul'a ulaştı, bunların 9'u incelendi. Önceki yıldan devreden 6 incelemeyle birlikte toplam 24 inceleme talebinden; kalan 15'i bu yıla devretti. SPK 42'si 2007'de, 72'si 2008'de, 56'sı 2009'da olmak üzere toplam 170 suç duyurusu yaptı. Suç duyurularına istinaden sonuçlanan 30 davada 10 mahkumiyet kararı çıktı.